證券從業(yè)資格考試：證券從業(yè)資格考試所的職責(zé)范圍和法定義務(wù)

1、提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施；

2、制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；

3、接受上市申請(qǐng)，安排證券上市；

4、組織、監(jiān)督證券交易；

5、對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管；

6、對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管；

7、管理和公布市場(chǎng)信息；

8、依照規(guī)定辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù)；

9、在突發(fā)性事件發(fā)生時(shí)采取技術(shù)性停牌措施或者決定臨時(shí)停牌；

10、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)賦予的其他職能。

證券交易所在執(zhí)行上述業(yè)務(wù)時(shí)還須履行以下義務(wù)：

1、對(duì)交易所進(jìn)行的證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，對(duì)異常的交易情況提出報(bào)告；

2、從收取的交易費(fèi)用和會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的資金設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金；

3、收存的交易保證金、風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)存入開(kāi)戶(hù)銀行專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)，不得擅自使用；

4、按照依法制定的交易規(guī)則進(jìn)行的交易，不得改變交易結(jié)果。對(duì)交易中違規(guī)交易者應(yīng)負(fù)的民事責(zé)任不得免除；在違規(guī)交易中所獲利益，依照有關(guān)規(guī)定處理；對(duì)違反交易所有關(guān)交易規(guī)則的人員，應(yīng)給予紀(jì)律處分，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其資格，禁止其入場(chǎng)進(jìn)行證券交易。