2007年期貨法律法規(guī)：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法3

第三章 任職資格的取得和日常管理

第十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司聘任高級(jí)管理人員，其擬聘任的高級(jí)管理人員必須取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格。未取得期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的，期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為其辦理任職手續(xù)。

第十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格的初步審核。經(jīng)初步審核符合任職條件的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)復(fù)核。經(jīng)初步審核認(rèn)為不符合任職條件的，應(yīng)當(dāng)向申請(qǐng)人以書(shū)面形式說(shuō)明理由。

第十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員申請(qǐng)任職資格的，必須由擬任職公司推薦。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列材料：

(一)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》；

(二)身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

(三)學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

(四)《期貨從業(yè)人員資格證書(shū)》復(fù)印件并加蓋推薦公司公章；

(五)推薦公司董事會(huì)或者上級(jí)主管部門(mén)出具的從業(yè)經(jīng)歷證明；

(六)擬任人員推薦公司董事會(huì)的鑒定材料及推薦意見(jiàn)；

(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

第十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

第十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的考察談話必須有書(shū)面記錄，并經(jīng)考察人和被考察人雙方簽字。

第十五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到符合規(guī)定的申請(qǐng)材料之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)，決定是否核準(zhǔn)其任職資格。予以核準(zhǔn)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格證書(shū)》；未予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在書(shū)面通知中說(shuō)明理由。

第十六條 擬任期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當(dāng)在 6 個(gè)月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)。無(wú)合理理由未辦理任職手續(xù)的，任職資格自動(dòng)失效。

第十七條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司的，其高級(jí)管理人員任職資格自動(dòng)失效。

第十八條 聘任為董事長(zhǎng)的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員被聘任為該公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，其任職條件應(yīng)當(dāng)符合本辦法第六條的規(guī)定，任職資格須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在公司章程或者其他書(shū)面文件載明，當(dāng)法定代表人因故臨時(shí)不能履行職務(wù)時(shí)，由法定代表人指定的已取得任職資格的高級(jí)管理人員代其履行職責(zé)，并報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員因涉嫌違法、違規(guī)行為被調(diào)查處理的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在該事件發(fā)生之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第二十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)或者董事會(huì)對(duì)其高級(jí)管理人員給予處分或者免職的，必須在決定公布前報(bào)公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第二十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示：

(一)公司或者從業(yè)人員涉嫌違反國(guó)家法律、法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定；

(二)公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度等公司組織管理上出現(xiàn)重大隱患；

(三)公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)。

提示可以以談話方式或者以書(shū)面方式進(jìn)行。

第二十三條 期貨經(jīng)紀(jì)公司及其高級(jí)管理人員對(duì)被提示的問(wèn)題應(yīng)當(dāng)及時(shí)整改，并將整改計(jì)劃和整改結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤

檢查。

第二十四條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)每年度對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格進(jìn)行年度檢查。

第二十五條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過(guò)年檢，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)注銷(xiāo)其期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格，并予以公布。

第二十六條 期貨經(jīng)紀(jì)公司董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理擬離任時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)委托具有證券期貨從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

第二十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格核準(zhǔn)和管理中產(chǎn)生的材料，應(yīng)當(dāng)歸檔保存，建立數(shù)據(jù)庫(kù)。

第二十八條 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的任職記錄應(yīng)當(dāng)作為今后審核其高級(jí)管理人員任職資格以及其任職的期貨經(jīng)紀(jì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)資格的參考。

第二十九條 期貨經(jīng)紀(jì)公司及其高級(jí)管理人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)其可予以重點(diǎn)關(guān)注并在一定時(shí)期內(nèi)冷淡對(duì)待。

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