期貨法律法規(guī)：期貨公司管理辦法3

第三章 公司治理

第三十三條 期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

第三十四條 期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風險管理、財務會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動。

期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務的，不得降低風險管理要求。

第三十五條 期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。

期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權(quán)。

第三十六條 期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當在 3 日內(nèi)通知期貨公司：

（一）所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行；

（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；

（三）決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；

（四）不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；

（五）涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關調(diào)查、采取強制措施；

（六）變更名稱；

（七）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組；

（八）被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產(chǎn)；

（九）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更的情形。

期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關股東應當在 5 日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告；期貨公司實際控制人發(fā)生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在 5 日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

第三十七條 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：

（一）公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關立案調(diào)查或者采取強制措施；

（二）擬更換董事長、總經(jīng)理；

（三）財務狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準；

（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉；

（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；

（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其營業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應當書面通知全體股東。

第三十八條 期貨公司應當設立董事會。董事會每年應當至少召開兩次會議。董事會會議記錄應當真實、準確、完整。

第三十九條 期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應當履行下列職責：

（一）審議并決定客戶保證金安全存管制度，確�？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求；

（二） 審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度。

第四十條 具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。

獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

獨立董事應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程，對期貨公司負有忠實義務和勤勉義務，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權(quán)益。期貨公司的其他董事、

監(jiān)事和高級管理人員應當積極配合、協(xié)助獨立董事履行職責。

第四十一條 期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事會或者監(jiān)事應當按照《公司法》和公司章程的規(guī)定履行其職責。

第四十二條 期貨公司章程應當就法定代表人對外代表公司進行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計劃和期貨保證金安全存管、風險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應當承擔的責任與相應的責任追究程序。

第四十三條 期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。 首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。

期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。首席風險官不履行職責的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有權(quán)責令更換。

第四十四條 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

第四十五條 期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業(yè)務實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務分開。 期貨公司交易、結(jié)算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。

第四十六條 期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營風險。

期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。

第四十七條 期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。

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