- 相關推薦
期貨法律法規(guī):期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則2
第二章 基本準則
第四條 [準則 1]合規(guī)執(zhí)業(yè)期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,服從中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱‘中國證監(jiān)會’的監(jiān)督與管理,服從協(xié)會的自律性管理,遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機構的規(guī)章制度,嚴禁從事以下行為:
(一)操作期貨交易價格;
(二)欺詐投資者;
(三)內幕交易;
(四)協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動。
第五條 [準則 2]公開、公平、公正 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則,維護期貨交易各方的合法權益。
第六條 [準則 3]誠實守信 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責,誠實守信,恪盡職守,珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽,保障期貨市場穩(wěn)健運行。
第七條 [準則 4]勤勉盡責 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄,以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務,維護投資者的合法權益。
第八條 [準則 5]保守秘密 期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私,對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務,不得泄露、傳遞給他人,但下列情況除外:
(一)有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求公布的;
(二)政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查的;
(三)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中,為保護自己的合法權益而必須公開的。
期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經(jīng)營機構后,仍應當保守投資者或者所在期貨經(jīng)營機構的秘密。
期貨經(jīng)營機構的期貨業(yè)務輔助人員及其他人員,對知悉的投資者秘密信息等也負有保密義務。
第九條 [準則 6]避免利益沖突 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時,必須及日寸向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況,當無法避免時,應當確保投資者的利益得到公千的對待。
【期貨法律法規(guī):期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則2】相關文章:
別人的期貨心得04-25
期貨頭寸管理05-01
期貨交易心得04-25
期貨經(jīng)紀合約04-29
期貨工作總結范文12-15
北京期貨商會工作計劃02-28
期貨委托合同04-30
從遠期期貨看油價走勢04-28
廣永期貨公司實習總結04-27