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最新證券從業(yè)資格庫考試題庫
1、有執(zhí)行期間的處罰處分自（ ）起算。
A．處罰處分決定生效之日
B．處罰處分決定成效次日
C．執(zhí)行期間屆滿之日
D．執(zhí)行期問屆滿次日
2、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立（ ）。
A.信用證券賬戶
B．信用資金臺賬
C．信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．實名信用資金賬戶
3、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后（ ）個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（ ）。
A．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
B．假借客戶的名義買賣證券
C．接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損
D．挪用客戶所委托買賣的證券
5、建立集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員須具有（ ）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷。
A．1
B．2
C．3
D．5
6、用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是（ ）。
A．融券專用證券賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．融資專用資金賬戶
7、下列選項中，不正確的是（ ）。
A．通過增加公司注冊資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定
B．有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣
C．禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)
D．如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認(rèn)股人可以抽回其股本
8、用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金的賬戶是（ ）。
A．融券專用證券賬戶
B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．融資專用資金賬戶
9、目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在（ ）類以上。
A．A
B．B
C．D
D．C
10、發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損，證監(jiān)會對其保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人應(yīng)進(jìn)行的處罰是（ ）。
A．暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格6個月。并責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
B．自確認(rèn)之日起3—12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦
C．對保薦代表人采取證券市場禁入的措施
D．自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格
11、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是（ ）。
A．假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B．委托他人代為買賣證券
C．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
D．將自營賬戶借給他人使用
12、下列選項中，說法正確的是（ ）。
A．基金財產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷
B．有限責(zé)任公司某股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，若半數(shù)以上股東不同意的，則不同意該轉(zhuǎn)讓的股東應(yīng)當(dāng)購買其股權(quán)；不購買的，視為同意
C．有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應(yīng)當(dāng)解除該出資的股東的權(quán)利
D．股權(quán)分布發(fā)生變化不再具備上市條件，證券交易所可直接決定終止其股票上市交易
13、下列選項中，說法正確的是（ ）。
A．擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無期徒刑
B．證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑
C．前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發(fā)行公司債券
D．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款
14、證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ）的罰款。
A．30萬元以上60萬元以下
B．30萬元以上50萬元以下
C．10萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上60萬元以下
15、下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（ ）。
A．基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)
B．證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)
C．會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄
D．證券業(yè)協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因
16、下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說法不正確的是（ ）。
A．公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票
B．公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票
C．公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票
D．公司向法人發(fā)行的股票，不得以代表人姓名記名
17、下列選項中，說法正確的是（ ）。
A．擅自發(fā)行企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，應(yīng)處以無期徒刑
B．證券公司的從業(yè)人員，故意偽造交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)處以10年有期徒刑
C．前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足的，不得再次公開發(fā)行公司債券
D．未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款
18、下列不屬于證券公司損害客戶利益的欺詐行為的是（ ）。
A．不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
B．假借客戶的名義買賣證券
C．接收客戶委托，為其購買證券后發(fā)生巨額虧損
D．挪用客戶所委托買賣的證券
19、公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括（ ）。
A．營業(yè)執(zhí)照
B．公司章程
C．稅務(wù)登記證
D．財務(wù)會計報告
20、下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（ ）。
A．公司債券的期限為1年以上
B．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元
21、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后（ ）個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A．3
B．5
C．7
D．10
22、證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ）的罰款。
A．30萬元以上60萬元以下
B．30萬元以上50萬元以下
C．10萬元以上30萬元以下
D．10萬元以上60萬元以下
23、下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是（ ）。
A．公司債券的期限為1年以上
B．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
C．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D．公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元
24、下列選項中，不正確的是（ ）。
A．通過增加公司注冊資本決議的表決權(quán)比例可由公司章程自行約定
B．有限責(zé)任公司，必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司或者有限公司字樣
C．禁止證券業(yè)協(xié)會工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)
D．如果發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會，認(rèn)股人可以抽回其股本
25、下列情形表明代銷發(fā)行成功的是（ ）。
A．代銷期限屆滿．向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的
B．代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的
C．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的
D．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的
26、下列情形表明代銷發(fā)行成功的是（ ）。
A．代銷期限屆滿．向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量10%的
B．代銷期限屑滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量30%的
C．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量50%的
D．代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量80%的
27、下列可以擔(dān)任公司總經(jīng)理的情形是（ ）。
A．限制民事行為能力
B．因受賄被判處刑罰，執(zhí)行期滿6年
C．擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年
D．個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
28、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A．1000萬
B．3000萬
C．5000萬
D．1億
29、目前，中國證監(jiān)會已根據(jù)首批證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點Ⅰ作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在（ ）類以上。
A．A
B．B
C．D
D．C
30、下列關(guān)于進(jìn)行內(nèi)幕交易需承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的是（ ）。
A．責(zé)令依法處理非法持有的證券
B．沒收全部財產(chǎn)
C．沒有違法所得的，處以2萬元的罰金
D．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)Ⅰ作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從輕處罰
31、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容不包括（ ）。
A．客戶財產(chǎn)與收入狀況
B．客戶的家庭情況
C．證券投資經(jīng)驗
D．投資需求與風(fēng)險偏好
32、下列選項中，說法正確的是（ ）。
A．公開發(fā)行是指向特定對象發(fā)行證券
B．采取要約收購方式的。收購人在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票，但賣出價格不能高出要約收購價格
C．監(jiān)事可以擔(dān)任公司的法定代表人
D．公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產(chǎn)，享有法人財產(chǎn)權(quán)
33、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（ ）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A．3
B．6
C．9
D．12
34、下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是（ ）。
A．基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)
B．證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)
C．會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄
D．證券業(yè)協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因
35、客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立（ ）。
A.信用證券賬戶
B．信用資金臺賬
C．信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．實名信用資金賬戶
36、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為中的其他禁止行為的是（ ）。
A．假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
B．委托他人代為買賣證券
C．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
D．將自營賬戶借給他人使用
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