論技術性貿(mào)易壁壘體系與當代國際貿(mào)易

摘要：多樣化的技術性貿(mào)易壁壘是當前國際貿(mào)易中最為隱蔽、最難對付的非關稅壁壘，在國際貿(mào)易中日益產(chǎn)生越來越大的影響。本文討論了技術性貿(mào)易壁壘的產(chǎn)生原因、并分析了發(fā)達國家和中國的發(fā)展現(xiàn)狀，希冀為本課題做了一個初潛的背景研究。

關鍵詞：技術性貿(mào)易壁壘 當代國際貿(mào)易

“技術性貿(mào)易壁壘”（Technical Barriers to Trade，TBT），是以國家或地區(qū)的技術法規(guī)、協(xié)議、標準和認證體系（合格評定程序）等形式出現(xiàn)，涉及的內(nèi)容廣泛，含蓋科學技術、衛(wèi)生、檢疫、安全、環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量和認證等諸多技術性指標體系，運用于國際貿(mào)易當中，呈現(xiàn)出靈活多變、名目繁多的規(guī)定。[1]。

目前，負責專門管轄技術性貿(mào)易壁壘的國際協(xié)議是WTO的 《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)定》，該協(xié)議基于1979年簽署的《關貿(mào)總協(xié)定-貿(mào)易技術壁壘協(xié)定》（GATT-TBT），并在1991年烏拉圭回合中重新修訂，1994年在馬拉咯什正式簽署生效。TBT協(xié)定是一項非常重要的協(xié)定，它的目的是消除或抑制由于各成員間技術水平發(fā)展的不平衡而產(chǎn)生的技術性貿(mào)易壁壘，從而促進世界組織貿(mào)易自由化宗旨的實現(xiàn)。

一、技術性貿(mào)易壁壘不斷發(fā)展的原因

如前所述，當前在國際貿(mào)易中技術性貿(mào)易壁壘在經(jīng)濟全球化和貿(mào)易自由化的新形勢下不斷發(fā)展，為了能進一步厘清技術性貿(mào)易壁壘體系域當代國際貿(mào)易的發(fā)展關系，首先，我們先研究其不斷發(fā)展的深層次原因：

1.技術性貿(mào)易壁壘是維護國家利益的需要。在國際關系中，維護本國利益是各國發(fā)展的根本準則。在當前的國際貿(mào)易發(fā)展中，不少傳統(tǒng)的關稅壁壘和非關稅壁壘在逐步地消除，為國際貿(mào)易的發(fā)展增添潤滑劑，然后出于國家貿(mào)易利益的考慮，在傳統(tǒng)非關稅壁壘減少的同時，各國也不斷推出形式更為隱蔽的技術性貿(mào)易壁壘，種類越來越多樣化，隱藏在合法的外衣下，要求日益苛刻，所涉范圍日益普遍�？v觀當今世界，發(fā)達國家之間、發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間、發(fā)展中國家國家之間都或多或少地存在技術性貿(mào)易壁壘，且發(fā)展勢頭日趨明顯。此外，由于發(fā)展中國家在技術發(fā)展水平總體低于，甚至是遠低于發(fā)達國家，因此，技術貿(mào)易壁壘對發(fā)展中國家的影響更加明顯，更具有“殺傷力”。

2.技術性貿(mào)易壁壘并非無章可循�！禬TO協(xié)定》中的許多例外條文和漏洞，為技術性壁壘的實施提供了法律上的依據(jù)。如《貿(mào)易技術壁壘協(xié)議》中規(guī)定：“任何國家在其認為適當?shù)姆秶鷥?nèi)可采取必要的措施保護環(huán)境，只要這些措施不致認為在具有同等條件的國家之間造成任何不合理的歧視，或成為對國際貿(mào)易產(chǎn)生隱蔽限制的一種手段�！比纭秾嵤┬l(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》規(guī)定：“締約方有權(quán)采納為保護人類、動物或植物生命或健康的衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施”而且只要締約方確認其的措施有科學依據(jù)和保護水平是適當?shù)木汀翱梢詫嵤┗蚓S持高于國際標準、指南和建議的措施”。[2]這些條款意味著各國建立技術性貿(mào)易壁壘具有合法性和合理性，“有理有據(jù)”。

3. 技術性貿(mào)易壁壘符合本國、國際環(huán)保需求。隨著經(jīng)濟的不斷發(fā)展，國際社會對環(huán)保需求的呼聲越來越高，各國和國際環(huán)保組織的地位不斷提高，成為影響政府決策的重要力量。因此，各國政府在制定、實行相關政策、法規(guī)時，會將環(huán)保組織的意見與建議納入考慮，并會相應地做出一定的讓步，因此，就會對本國的貿(mào)易壁壘有所增加。例如世界環(huán)保組織（IUCN）、世界自然基金會（WWF）、全球環(huán)境基金（GEF） 國際綠色和平組織、地球之友（Friends of Earth）等國際知名環(huán)保組織，各擁有幾十年的發(fā)展歷史，在國際環(huán)保問題上極具號召力和影響力，影響、鼓勵及協(xié)助全球各地的社會環(huán)保發(fā)展，提倡與宣傳低碳、綠色的可持續(xù)發(fā)展生態(tài)之道，反對政府各種對環(huán)境破壞的行為。歐盟、美國、日本等都曾在國際環(huán)保組織的壓力之下，提高環(huán)保標準要求，從而間接影響了技術性貿(mào)易壁壘體系的建立與發(fā)展。

4. 技術性貿(mào)易壁壘切合國際社會“可持續(xù)發(fā)展”理念。近年來，隨著經(jīng)濟的飛速增長和物質(zhì)生活的極大豐富化，伴生而來的環(huán)境問題也日益凸顯，日益引起各國政府和民眾的關注，探索一條“可持續(xù)發(fā)展”的發(fā)展之道成為各界關注的焦點，“可持續(xù)發(fā)展”理念日益深入人心。技術性貿(mào)易壁壘的建立契合了部分國家政府，特別是發(fā)達國家民眾的意愿，受到了民眾的歡迎，因此為技術性貿(mào)易壁壘的發(fā)展奠定了堅實的民眾社會基礎，催生了越來越多的衛(wèi)生檢疫標準和環(huán)境保護標準，在“可持續(xù)發(fā)展”的大旗舞動之下，各國政府爭先恐后、“冠冕堂皇”地建立各種名目繁多的標準壁壘，使得技術性貿(mào)易壁壘體系進一步復雜。

二、發(fā)達國家技術性貿(mào)易壁壘體系

從楊慧力，楊國柱 《技術性貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢及其應對》一文中，我們可以發(fā)現(xiàn)近年來世界各國特別為發(fā)達國家的技術性貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)出如下發(fā)展趨勢：

1.嚴苛繁雜的技術法規(guī)和技術標準日益增多

由于技術標準和技術法規(guī)作為貿(mào)易壁壘具有隱蔽性和非對等性，因此，各國常常以此作為貿(mào)易壁壘建立的載體。由于具有較高的經(jīng)濟和技術水平，發(fā)達國家從開始實施技術性貿(mào)易壁壘就居于主導地位�？茖W技術發(fā)展的不平衡，造成在國際貿(mào)易中技術領先的發(fā)達國家總會設立有利于本國利益的技術法規(guī)和標準，往往對產(chǎn)品出口國提出相對更高的技術要求，造成對出口國的技術壁壘。[3]因此，發(fā)達國家也是往往是國際標準的制定者，使得其他發(fā)展中國家、不發(fā)達國家止步于標準的門外，無所適從，進一步削弱了競爭力。

2.合格評定程序日益復雜

合格評定程序是指按照國際標準化組織的規(guī)定，依據(jù)技術規(guī)則和標準，對生產(chǎn)、產(chǎn)品、質(zhì)量、安全、環(huán)境等環(huán)節(jié)以及對整個保障體系進行全面監(jiān)督、審查和檢驗，合格后由國家或國外權(quán)威機構(gòu)授予合格證書或合格標志，以證明某項產(chǎn)品或服務是符合規(guī)定的標準和技術規(guī)范。合格評定程序包括產(chǎn)品認證和體系認證兩個方面：產(chǎn)品認證是指確認產(chǎn)品是否符合技術規(guī)定或標準的規(guī)定；體系認證是指確認生產(chǎn)或管理體系是否符合相應規(guī)定。[4]當代最流行的國際體系認證有ISO9000質(zhì)量管理體系認證和ISO14000環(huán)境管理體系認證。當前，貿(mào)易自由化形勢日趨明顯并將可能成為主流發(fā)展趨勢，“合格評定”與“質(zhì)量認證”對于一國出口競爭力的影響力也愈加突出，然而除了國際體系認證，美國、日本、歐盟等發(fā)達國家尚有各自的技術標準體系，使得評定程序越來越復雜，不少發(fā)展中國家顯得力不從心。 　　3.包裝、標簽規(guī)則日益嚴格

包裝在歐盟、美國、日本等發(fā)達國家已實現(xiàn)了立法，立法內(nèi)容包括可重復使用、可再生利用和含再生材料等包裝標志的規(guī)定。重視環(huán)境保護，并將環(huán)保的規(guī)定延伸到進口包裝的各個層面，要求商品包裝及其內(nèi)裝物不許對人類健康和環(huán)境帶來損害，已成為目前各國技術性貿(mào)易壁壘的手段之一。如日本政府頒布的包裝材料回收法，該法規(guī)要求所有紙質(zhì)和塑料包裝材料必須加以正確標示和回收，同時還規(guī)定了回收標簽的印刷格式。再如歐盟出口產(chǎn)品的包裝紙箱規(guī)定不得使用鐵釘釘箱、封箱要用黏合劑而不能用塑料膠帶，以便于紙箱回收，減少對環(huán)境的污染。標簽是包裝的一部分，應包括關于產(chǎn)品的全部相關信息。歐盟有關產(chǎn)品包裝和標簽的法規(guī)，有些是強制性的，需要認證和注冊；有些是推薦性的；也有不作任何規(guī)定的。美國也有許多標簽方面的條例。如美國食品與藥品管理局頒布的《食品過敏標示準則》規(guī)定，食品加工企業(yè)必須在食品標簽上用淺顯、詳盡的文字標明食品的成分；在藥品方面，F(xiàn)DA的法規(guī)對各種藥物的認證包裝、標示及檢測試驗的方法都逐一進行規(guī)定，就連非處方銷售的藥品和器械上的警告詞句都有具體要求。各國進一步提高商品包裝和標簽標準，從而提高進口產(chǎn)品的技術要求，增加進口難度，最終達到限制進口的目的。

4.歐盟、美國、日本等發(fā)達國家特點各異。

歐盟、美國、日本依據(jù)本國或本地區(qū)的經(jīng)濟地位、技術地位以及經(jīng)濟發(fā)展模式， 對《TBT協(xié)定》的執(zhí)行各有側(cè)重、體現(xiàn)出不同的特點。

歐盟各國的技術標準水平相對較高，法規(guī)也相對嚴格，不僅執(zhí)行歐盟統(tǒng)一標準、法規(guī)，各成員國也有各自的標準，技術性貿(mào)易壁壘較高。歐盟于2008年7月9日通過了歐盟認可及市場監(jiān)督法規(guī)，該法規(guī)對各成員開展的具有國際權(quán)威性質(zhì)的認可提出了統(tǒng)一要求，規(guī)定各成員應制定各自唯一的國家認可機構(gòu)，各國家認可機構(gòu)應具有獨立性和非營利性，且他們之間不開展競爭，保證了成員國間的貿(mào)易順暢。

美國的技術法規(guī)和標準體系中一部分是由政府制定的強制性標準，但大部分是民間組織制定的、由企業(yè)自愿采納的自愿標準。美國國家標準學會（ANSI）是美國自愿性標準體系的管理者和協(xié)調(diào)者，本身不制定標準，負責制定者的資格認定和美國國家標準的審批。[5]美國以完備的聯(lián)邦法律對國內(nèi)市場實施保護，監(jiān)管范圍涉及幾乎所有貿(mào)易領域，同時政府部門嚴格執(zhí)行強制性標準。美國的認證體系也由政府和民間兩部分組成。

日本的技術法規(guī)、技術標準種類繁多，很多技術標準不同于國際通行的標準。在每個行業(yè)中，日本又有很多項法規(guī)從不同方面同時規(guī)范。日本對很多商品執(zhí)行強制性技術標準，通常要求在合同中體現(xiàn)技術標準條款，同時附在信用證上，并在貨物入境時須經(jīng)日本官員檢驗通過。

三、我國國際貿(mào)易中的技術性貿(mào)易壁壘現(xiàn)狀

當前的世界正處于后金融危機時期，2008年美國金融危機，2011年歐洲主權(quán)國家債務危機，給國際經(jīng)濟的發(fā)展帶來巨大影響，以外向型為主的中國的經(jīng)濟形勢也不容樂觀，在此背景下，世界上貿(mào)易保護主義日益盛行，技術性貿(mào)易壁壘成為重要的貿(mào)易保護工具，這對尚為發(fā)展中國家的中國帶來不少挑戰(zhàn)，由于技術性貿(mào)易壁壘的強隱蔽性和強擴散效應，對我國對外貿(mào)易的發(fā)展產(chǎn)生了重大影響。

據(jù)國家質(zhì)檢總局調(diào)查統(tǒng)計，從2005年至2011年中國出口產(chǎn)品遭遇國外技術性貿(mào)易措施影響而減少的出口損失逐年增加，從2005年的288.13億美元增加到2011年的622.59億美元；2011年企業(yè)用于應對國外技術性貿(mào)易措施新增成本259.62億美元，比2010年上升15.71億美元。2011年，受國外技術性貿(mào)易措施影響較大的行業(yè)排在前五位的是機電儀器、化礦金屬、農(nóng)食產(chǎn)品、玩具家具和紡織鞋帽，成為我國遭受技術性貿(mào)易措施限制的重災區(qū)。這些數(shù)字的背后是成千上萬的企業(yè)，更是數(shù)以億計的國家利益。

在現(xiàn)實困境下，我們一方面要正視技術性貿(mào)易措施存在的合理因素，并以此作為促進我國企業(yè)技術改造和升級的動力，從根本上提升產(chǎn)品技術水平；另一方面，對國外不合理的要求從戰(zhàn)略戰(zhàn)術、方法路線、方式手段等層面采取有效措施加以應對，以使其對我國出口的影響降至最低。

參考文獻

[1]葛志榮. 《技術性貿(mào)易壁壘協(xié)定》釋義[M].北京：中國標準出版社，2006.

[2]孫敬水.技術性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟分析[M].北京：中國物資出版社，2005.

[3]楊慧力，楊國柱.技術性貿(mào)易壁壘的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢及其應對[J].商業(yè)研究，2009，（4）.

[4]張海東.技術性貿(mào)易壁壘與中國對外貿(mào)易[M].北京：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社，2004.

[5]吳艷.我國技術性貿(mào)易壁壘體系研究[J].WTO經(jīng)濟導刊，2011，（9）.

[6]張錫嘏.外國技術性貿(mào)易壁壘及其應對[M].北京： ：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學出版社，2004.

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