天津自考項目風險管理

第一章一、選擇：1“項目目標”應(yīng)是指項目的結(jié)果2、項目的特征1）項目實施的一次性和非重復(fù)性（2）項目目標的明確性（3）項目組織的整體性（4）項目的多目標性（5）項目的不確定性（6）項目資源的有限性（7）項目的臨時性（8）項目的開放性

3、風險的含義

（1）風險是與人們的行為相聯(lián)系的，這種行為既包括個人的行為，也包括群體或組織的行為。

（2）客觀條件的變化是風險的重要成因。對相關(guān)的客觀狀態(tài)做出科學(xué)的預(yù)測，是風險管理的重要前提。

（3）風險是指可能的后果與目標發(fā)生的負偏離。

（4）盡管風險強調(diào)負偏離，但實際中也存在正偏離。

4、項目風險的含義：項目多種多樣但存在一些共性問題：（1）任何人或組織都不可能了如指掌；（2）項目各組成部分之間不是簡單的線性關(guān)系；（3）難得出現(xiàn)平衡，即使偶爾出現(xiàn)也只能是短時間維持；（4）項目結(jié)果往往是綜合權(quán)衡或折衷的結(jié)果，而非項目計劃的實現(xiàn)。

5、項目風險管理側(cè)重研究項目中的經(jīng)濟風險、技術(shù)風險和組織風險。

保險無疑是風險轉(zhuǎn)移的最重要的方式之一

6、項目風險管理領(lǐng)域和管理措施與保險有顯著的區(qū)別：風險管理著重識別和衡量純粹風險，保險只是對付純粹風險的一種方法。 風險管理與安全管理也有顯著區(qū)別：項目風險管理的范圍大于保險和安全管理。

7、風險的特征：客觀性、突發(fā)性、多變性、相關(guān)性、無形性

8、甲方的風險管理和乙方的風險管理沒有本質(zhì)的區(qū)別，項目管理知識體系PMBOK是完全涵蓋甲方風險管理和乙方風險管理的。甲方風險管理具有更高的層次，從而有效實現(xiàn)對乙方風險管理的監(jiān)理。

9、風險管理問題最先起源于第一次世界大戰(zhàn)后的德國。

10、風險規(guī)劃：是指確定一套完整、全面、有機配合、協(xié)調(diào)一致的策略和方法，并將其形成文件的過程，這套策略和方法用于辨識和跟蹤風險區(qū)；擬定風險緩解方案；進行持續(xù)的風險評估，從而確定風險變化情況并配置充足的資源。

11、項目，就是具有一定時間、費用和技術(shù)性能目標的非日常性、非重復(fù)性、一次性任務(wù)。

12、項目的基本要素：項目的系統(tǒng)屬性、項目的過程、項目的結(jié)果、項目的共性。

13、風險處理：是指對風險進行辨識、評價、選定并實施應(yīng)對方案的過程。

14、風險監(jiān)控：是指在整個項目管理過程中，按既定的衡量標準對風險處理活動進行系統(tǒng)跟蹤和評價的過程，必要時還包括進一步提出風險處理備選方案。

15、風險文檔：是指記錄、維護和報告風險的評估、處理分析方案以及監(jiān)控結(jié)果的文件，包括所有的計劃、給項目主管和決策者的報告以及項目管理辦公室

的內(nèi)部報表。

16、風險管理適用于以下項目：研發(fā)項目、現(xiàn)代大型工程項目和國際承包工程項目。

17、項目風險的分類的原則

（1）按風險后果劃分。分為純粹風險和投機風險。

（2）按風險來源劃分。分為自然風險和人為風險。

（3）按風險是否可管理劃分。分為可管理風險和不可管理風險

（4）按風險影響范圍劃分。分為局部風險和總體風險

（5）按風險后果的承擔者劃分。分為項目業(yè)主風險、政府風險、承包商風險、投資方風險、設(shè)計單位風險、監(jiān)理單位風險、供應(yīng)商風險、擔保方風險、保險公司風險

（6）按風險的可預(yù)測性劃分。分為已知風險、可預(yù)測風險、不可預(yù)測風險。

二、填空

1、項目管理：是以項目為對象，對項目組織資源進行有效整合以達成項目預(yù)定目標與責任的動態(tài)創(chuàng)造性活動過程。（填空）

2、項目風險：是為實現(xiàn)項目目標的活動或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險。

3、項目風險就是為實現(xiàn)項目目標的活動或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險。

4、項目風險管理：是指項目管理組織對項目可能遇到的風險進行規(guī)劃、識別、估計、評價、應(yīng)對、監(jiān)控的過程，是以科學(xué)的管理方法實現(xiàn)最大安全保障的實踐活動的總稱。

5、風險評估：是指對項目各個方面的風險和關(guān)鍵性技術(shù)過程的風險進行辨識和分析的過程。

6、項目風險管理的目標通常分為兩部分：

（1）一是損失發(fā)生前的目標（2）二是損失發(fā)生后的目標 兩者構(gòu)成了風險管理的系統(tǒng)目標。

7、管理項目風險的主體是項目管理組織，特別是項目經(jīng)理。

三、簡答及論述

1、項目風險管理的基本過程

從系統(tǒng)的角度來認識和理解項目風險，從系統(tǒng)過程的角度來管理風險。項目風險管理過程，一般由若干主要階段組成，這些階段不僅其間相互作用，而且與項目管理其他管理區(qū)域也相互影響。我國將項目風險過程分為：（1）風險規(guī)劃（2）風險識別 (3)風險估計（4）風險評價 （5）風險應(yīng)對（6）風險監(jiān)控六個階段和環(huán)節(jié)

項目風險管理計劃

風險來自何方

有哪幾類風險

風險事件的后果有多大

項目哪些部分會遭受風險

風險發(fā)生的可能性有多大

確定風險的先后順序

評價風險之間的因果關(guān)系

評價風險損害的程度

評價風險轉(zhuǎn)化的條件

確定項目整體風險水平

應(yīng)對風險的計劃

應(yīng)對風險的措施

風險監(jiān)視

風險監(jiān)控

確定循環(huán)的時機

2、風險管理的基本原則

（1）經(jīng)濟性原則（2）“二戰(zhàn)”原則，即戰(zhàn)略上蔑視而戰(zhàn)術(shù)上重視的原則（3）滿意原則（4）社會性原則

3、項目風險管理與項目管理的關(guān)系：

風險管理是項目管理的一個有機組成部分，目的是保證項

目目標的順利實現(xiàn)：

（1）風險管理是項目管理的一種手段（2）風險管理是一個正式的過程

（3）風險管理要有前瞻性

（4）風險管理的目的性（5）風險的范圍管理 （6）風險管理的計劃性

（7）風險管理的經(jīng)濟性（8）風險的可管理性

4、項目風險管理的意義合作用：

項目風險管理的意義：

項目風險管理對保證項目實施的成功具有重要的作用和意義。項目風險管理的研究和推廣應(yīng)用，對于項目組織具有重要的實現(xiàn)指導(dǎo)意義。

（1） 項目風險管理能促進項目實施決策的科學(xué)化，合理化，降低決策的風險水平。

（2） 項目風險管理能為項目組織提供安全的經(jīng)營環(huán)境

（3） 項目風險管理能夠保障項目組織經(jīng)營目標的順利實現(xiàn)。

（4） 項目風險管理能促進項目組織經(jīng)營效益的提高。

項目風險管理的作用

（1） 項目風險管理有利于中國特色社會主義市場經(jīng)濟的健康發(fā)展。

（2） 項目風險管理有利于資源分配達到最佳組合，有利于提高全社會的資金使用效益，從而促進國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

（3） 項目風險管理有利于社會的穩(wěn)定發(fā)展。

（4） 項目風險管理有利于創(chuàng)造出一個保障經(jīng)濟發(fā)展和人民生活安定的社會經(jīng)濟環(huán)境。

第二章

一、選擇

1、風險規(guī)劃的主要內(nèi)容

（1）方法（2）人員（3）時間周期（4）類型級別及說明

（5）基準（6）匯報形式 （7）跟蹤

2、制定風險規(guī)劃的目的：

（1）盡可能消除風險

（2）隔離風險并使之盡量降低（3）制定若干備選行動方案

（4）建立時間和經(jīng)費儲備以應(yīng)付不可避免的風險

3、風險一般有下列基本特征：至少是部分未知的、隨時間而變化、是可管理的。

4、風險管理規(guī)劃的依據(jù)：

（1）項目規(guī)劃中所包含或涉及的有關(guān)內(nèi)容

（2）項目組織及個人所經(jīng)歷和積累的風險管理經(jīng)驗及實踐

（3）決策者、責任方及授權(quán)情況。

（4）項目利益相關(guān)者對項目風險的敏感程度及可承受能力

（5）可獲取的數(shù)據(jù)及管理系統(tǒng)情況

（6）風險管理模版

5、風險規(guī)劃過程活動內(nèi)容

（1）為嚴重風險確定風險設(shè)想（2）制定風險應(yīng)對備用方案（3）選擇風險應(yīng)對途徑

（4）制定風險行動計劃 （5）確定風險模版 （6）確定風險數(shù)據(jù)庫模式

二、作圖

風險規(guī)劃過程圖

三、填空

1、風險管理規(guī)劃文件中應(yīng)當包括項目風險形勢估計、風險管理計劃和風險規(guī)避計劃。（填空）

2、風險管理計劃在三個風險管理規(guī)劃文件中起控制作用

3、風險管理的三個重要因素（1）風險核對表 （2）風險管理表格（3）風險數(shù)據(jù)庫模式

4、風險規(guī)劃是一個迭代的過程，包括評估、控制、監(jiān)控和記錄項目風險的各種活動

，其結(jié)果是風險管理規(guī)劃。

5、WBS文件一般包括單元明細表和單元說明兩部分。

四、簡答及論述

當風險規(guī)劃過程滿足下列目標時，就說明它是充分的：

（1）能從中看出主要事件或風險演化為問題的條件；（2）重用成功的風險應(yīng)對策略。（3）優(yōu)化選擇標準。（4）理解為每一個嚴重的風險采取的下一步行動。（5）建立自動觸發(fā)機制。

第三章

一、選擇

1、項目風險識別的依據(jù)

（1）項目規(guī)劃（2）風險管理計劃（3）風險種類

（4）歷史資料（5）制約因素 （6）假設(shè)條件

2、流程圖用來描述項目工作標準流程，它與網(wǎng)絡(luò)圖的不同之處在于：流程圖的特色是判斷點，而網(wǎng)絡(luò)圖不能出現(xiàn)閉環(huán)和判斷點；流程圖用來描述工作的邏輯步驟，而網(wǎng)絡(luò)圖用來排定項目工作時間。

3、頭腦風暴法具體過程

（1）人員選擇（2）明確中心議題（3）輪流發(fā)言并記錄

（4）發(fā)言終止（5）對意見進行評價

4、情景分析法的基本含義

通過有關(guān)數(shù)字，圖表和曲線等，對項目未來的某個狀態(tài)或某種情況進行詳細的描繪和分析，從而識別引起項目風險的關(guān)鍵因素及其影響程度的一種風險識別方法。

5、SWOT分析法是一種環(huán)境分析法。判明企業(yè)外部的機會和威脅，然后對環(huán)境做出準確的判斷，繼而制定企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略和策略，后借用到項目管理中進行項目戰(zhàn)略決策和系統(tǒng)分析。

6、SWOT分析的步驟：SWOT分析一般分成五步：

（1）列出項目的優(yōu)勢和劣勢，可能的機會與威脅，填入道斯矩陣的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ區(qū)；

（2）將內(nèi)部優(yōu)勢與外部機會相結(jié)合，形成SO策略；

（3）將內(nèi)部劣勢與外部機會相結(jié)合，形成WO策略；

（4）將內(nèi)部優(yōu)勢與外部威脅相結(jié)合，形成ST策略；

(5） 將內(nèi)部劣勢與外部挑戰(zhàn)相結(jié)合，形成WT策略；

7、項目風險識別技術(shù)與工具

(1)檢查表（2）流程圖（3）頭腦風暴法（4）情景分析法（5）德爾菲法

（6）SWOT分析法（7）敏感性分析法（8）決策樹分析法和WBS法等

二、填空

1、頭腦風暴法又叫集思廣益法

2、情景分析法的主要過程（1）篩選（2）監(jiān)測（3）診斷

3、敏感性分析是一種定量識別法

4、德爾菲法是一種反饋匿名函詢法

三、作圖

風險識別過程圖

四、簡答及論述

項目風險識別具有的特點

（1）全員性，項目風險的識別是項目全體成員參與并共同完成的任務(wù)

（2）系統(tǒng)性，項目風險無處不在，即項目壽命期過程中的風險都屬于風險識別的范圍

（3）動態(tài)性，項目識別在項目計劃、實施甚至收尾階段都要進行風險識別

（4）信息性，信息風險識別具有信息依賴性

（5）綜合性，風險識別過程除了人員參與、信息收集和范圍等方面具有綜合

性特點外，還要綜合應(yīng)用各種風險識別的技術(shù)和工具。

第四章

1、風險估計又稱風險測定、測試、衡量和估算。

2、標識標度是標識對象或事件的，可以用來區(qū)分不同的風險，但不涉及數(shù)量

序數(shù)標度是可以區(qū)別處個風險之間的相對大小和重要程度。但序數(shù)標度無法判斷各風險之間的具體差別大小，只能給出一個相對的先后排列順序。

比率標度不但可以確定風險彼此之間差別的大小，還可以確定一個計量起點，風險事件發(fā)生的概率就是一種比率標度。

3、效用是指人們對風險的滿足或感受程度。人不同，對風險的評價也不同。因此，效用是一個相對概念，其數(shù)值也是一個相對值。效用的度量一般有兩種：序數(shù)效用和基數(shù)效用。序數(shù)效用只是給出效用的先后排列順序，基數(shù)效用則給出效用的量化計量值。

4、風險估計過程目標

當風險估計過程滿足下列目標時，就說明它是充分的：

（1）能用成本效益的方式估計項目中的各個風險（2）確定風險發(fā)生的可能性

（3）確定風險的影響（4）確定風險的優(yōu)先排列排序

5、風險估計過程主要包括以下內(nèi)容：

（1）系統(tǒng)研究項目風險背景信息（2）詳細研究已辨識項目中的關(guān)鍵風險

（3）使用風險估計分析法和工具（4）確定風險的發(fā)生概率及其后果

（5）作出主觀判斷（6）排列風險優(yōu)先順序

6、不確定型風險估計包括：

（1）等概率準則（2）樂觀準則（3）悲觀準則 （4）最小后悔值準則

二、填空

1、確定型風險估計有許多方法，重點討論項目經(jīng)濟評價使用的盈虧平衡分析、敏感性分析等方法。

2、隨機型風險估計一般按照期望收益值最大或期望效用值最大來估計。

3、“小中取大”保守的風險觀 “大中取大”冒險的風險觀 （填空）

4、應(yīng)用合成概率對項目風險進行估計稱之為行為估計。（填空）

三、作圖

風險估計過程圖

四、計算

計算例4-1、4-2、4-3、4-4、4-5、4-6

第五章

一、選擇

1、風險評價的依據(jù)

（1）風險管理計劃（2）風險識別的成果 （3）項目進展狀況

（4）項目類型 （5）數(shù)據(jù)的準確性和可靠性（6）概率和影響程度

2、風險評價的目的

（1）對項目諸風險進行比較分析和綜合評價，確定它們的先后順序。

（2）挖掘項目風險間的相互聯(lián)系

（3）綜合考慮各種不同風險之間相互轉(zhuǎn)化的條件，研究如何才能化威脅為機會，明確項目風險的客觀基礎(chǔ)。

（4）進行項目風險量化研究。

3、風險評價過程目標

（1）能用有效的系統(tǒng)分析方法綜合分析項目整體風險水平（2）確定項目風險的關(guān)鍵因素

（3）確定項目風險管理的有效途徑 （4）確定項目風險的

優(yōu)先等級

4、外推法是進行項目風險評估和分析的一種十分有效的方法，可分為前推、后推和旁推三種類型。前推就是根據(jù)歷史的經(jīng)驗和數(shù)據(jù)推斷未來事件發(fā)生的概率及其后果；后推是在手頭沒有歷史數(shù)據(jù)可供使用時所采用的一種方法，在項目風險評估和分析時常用后推法。旁推法是利用類似項目的數(shù)據(jù)進行外推，用某一項目的歷史記錄對新的類似項目可能遇到的風險進行評估和分析。

5、項目風險評價方法

風險分析技術(shù)應(yīng)用參考表

風險評價 風險估計 風險識別 內(nèi)容

○ ○ ● 專家訪問

○ ○ ● 類比法

○ ● 頭腦風暴法

○ ○ ● 德爾菲法

● 幕景分析

○ ● 故障樹分析法

○ ● “SWOT”法

○ ● 概率樹與邏輯樹分析法

○ ● ○ 外推法（前推、后推、旁推）

○ ● 蒙特卡羅模擬分析法

● ○ 等風險圖法

● ○ ○ 決策樹法

● ○ ○ 網(wǎng)絡(luò)分析

● ○ ○ 層次分析法

● ○ ○ 壽命周期費用分析

● ○ ○ 費用風險 WBS仿真模型

● ○ 模糊綜合評價分析

注: ●表示主要應(yīng)用，○表示輔助應(yīng)用。 P124 要熟悉~

二、填空

1、遞階層次結(jié)構(gòu)類型

（1）完全相關(guān)性結(jié)構(gòu) （2）完全獨立結(jié)構(gòu) （3）混合結(jié)構(gòu)

2、□—決策節(jié)點，從這里引出分支叫方案分支

○—狀態(tài)節(jié)點，也稱之為機會節(jié)點。在每一分枝上注明自然狀態(tài)名稱及其出現(xiàn)的主觀概率。狀態(tài)數(shù)量與自然狀態(tài)數(shù)量相同。

△—結(jié)果節(jié)點，將不同方案在各種自然狀態(tài)下所取得的結(jié)果（如收益值）標注在結(jié)果節(jié)點的右端。

3．遞階層次結(jié)構(gòu)模型的構(gòu)造分三層 1，目標層 2，準則層 3，方案層

上層要素對下層要素具有支配的關(guān)系，或下層對上層有貢獻關(guān)系，即下層對山層無支配關(guān)系，或上層對下層無共享關(guān)系，這樣的層次結(jié)構(gòu)稱為遞階層次結(jié)構(gòu)

4、FTA是一種演繹的邏輯分析方法，它在風險分析中的應(yīng)用主要是遵循從結(jié)果找原因的原則

三、作圖

見教材P105圖5-1 項目風險評價過程

四、簡答及論述

1、風險評價的準則

（1）風險回避準則（2）風險權(quán)衡準則（3）風險處理成本最小原則

（4）風險處理成本/效益比準則（5）社會費用最小準則

2、風險評價過程活動

風險評價過程活動主要包括以下內(nèi)容：

（1）系統(tǒng)研究項目風險背景信息

（2）確定風險評價基準。

（3）使用風險評價方法確定項目整體風險水平。

（4）使用風險評價工具挖掘項目各風險因素之間因果聯(lián)系，確定關(guān)鍵因素

（5）做出項目風險的綜合評價，確定項目風險狀態(tài)及風險管理策略。

五、計算

決策樹法P109例5-2

第六章

一、選擇

1、風險應(yīng)對過程目標

（1）進一步提煉項目風險背景（2

）為預(yù)見到的風險作好準備

（3）確定風險管理的成本效益（4）制定風險應(yīng)對的有效策略

（5）系統(tǒng)地管理項目風險

2、風險應(yīng)對過程活動內(nèi)容

（1）進一步確認風險影響（2）制定風險應(yīng)對策略實施

（3）研究風險應(yīng)對技巧和工具（4）執(zhí)行風險行動計劃

（5）提出風險防范和監(jiān)控建議

3、預(yù)防風險采取有形和無形的手段，工程法是一種有形的手段

4、無形手段：教育法、程序法

5、轉(zhuǎn)移風險是將風險轉(zhuǎn)移至參加與該項目的其他人或其他組織，所以又叫合伙分擔風險

6、擔保也是一種常用的財務(wù)型非保險類風險轉(zhuǎn)移方式

7、外包是一種很好的非財務(wù)性風險轉(zhuǎn)移策略

8、接受風險是最省事的風險規(guī)避方法

9、技術(shù)應(yīng)急費應(yīng)當以預(yù)計的補救行動費用與它發(fā)生的概率之積來計算。技術(shù)應(yīng)急費不列入項目預(yù)算而單獨提出來放到公司管理備用金賬上，由項目執(zhí)行組織高層領(lǐng)導(dǎo)掌握。

10、預(yù)算應(yīng)急費一般分為實施應(yīng)急費和經(jīng)濟應(yīng)急費。實施應(yīng)急費可分為估價質(zhì)量應(yīng)急費和調(diào)整應(yīng)急費；經(jīng)濟應(yīng)急費可分為價格保護應(yīng)急費和漲價應(yīng)急費。http://http://www.msguai.com/news/55A68A9BF219ABE4.html

11、壓縮關(guān)鍵路線各工序時間有兩大類辦法：減少工序（活動）時間和改變工序間邏輯關(guān)系。

二、填空

1、回避風險包括主動預(yù)防風險和完全放棄兩種

2、風險應(yīng)對更需要創(chuàng)造性和協(xié)作

3、項目風險應(yīng)急措施主要有費用、進度和技術(shù)三種

4、轉(zhuǎn)移風險分為財務(wù)性風險轉(zhuǎn)移和非財務(wù)性風險轉(zhuǎn)移

三、作圖

見教材P129圖6-1 風險應(yīng)對過程

四、簡答及論述

1、風險應(yīng)對的依據(jù)

（1）風險管理計劃（2）風險排序（3）風險認知（4）風險主體（5）一般風險應(yīng)對

4、創(chuàng)造性方式（1）視圖化（2）實驗（3 ）探索（4）校正

五、計算

P138例6-1

第七章

一、選擇

1、風險監(jiān)控過程目標

（1）監(jiān)控風險事件的事件和情況（2）跟蹤控制風險指標

（3）使用有效的風險技術(shù)和工具（4）定期報告風險狀態(tài)

（5）保持風險的可視化

2、風險監(jiān)控過程活動內(nèi)容

（1）監(jiān)控風險設(shè)想（2）跟蹤風險管理計劃的實施（3）跟蹤風險應(yīng)對計劃的實施

（4）制定風險監(jiān)控標準（5）采用有效的風險監(jiān)視和控制方法、工具

（6）報告風險狀態(tài)（7）發(fā)出風險預(yù)警信號（8）提出風險處置新建議

3、項目主體風險管理滯后，使用方控制不力是我們當前風險控制難的關(guān)鍵之所在

4、風險預(yù)警系統(tǒng)從“救火式”風險監(jiān)控向“消防式”風險監(jiān)控發(fā)展，從注重風險防范向風險事前控制發(fā)展

5、監(jiān)視單

監(jiān)視單中風險數(shù)目盡量少，并重點列出那些對項目影響最大的風險。

如果有數(shù)目可觀的新風險影響重大，十分需要列入監(jiān)視單則說明初始風險評估不準

，項目風險比最初預(yù)估的要大，也可能說明項目正處在失去控制的邊緣。

如果某項風險處理無進展而長時間停留在監(jiān)視單之中，則說明可能需要對該風險或其處理方法進行重新評估。

6、費用偏差分析法

BCWS是項目進度時間的函數(shù)，是累積值

ACWP也是進度時間的函數(shù)，是累積值

差值BCWP-ACWP叫做費用偏差，若BCWP-ACWP＞0，表示項目未超支

差值BCWP-BCWS叫做進度偏差，BCWP-BCWS＞0時，表示項目進度提前

7、帕累托圖，又稱“比例圖分析法”一般將影響因素分為三類

A類包含大約20%的因素，但它導(dǎo)致了75%-80%的問題，稱之為主要因素或關(guān)鍵因素

B類包含大約20%的因素，但它導(dǎo)致了15%-20%的問題，稱之為次要因素

C類稱之為一般因素

二、填空

1、觸發(fā)器可提供3種基本的控制功能：第一是激活 第二是接觸 第三是掛起

2、觸發(fā)器用于提供不可接受風險級別的通知

（1）定期事件觸發(fā)器，提供活動通知（2）已逝時間觸發(fā)器，提供日期通知

（3）相對變化觸發(fā)器，提供在可接受值范圍外的通知

（4）閾值觸發(fā)器，提供超過預(yù)先設(shè)定閾值的通知，狀態(tài)指標和閾值的對比是閾值觸發(fā)器的基礎(chǔ)。

3、風險監(jiān)控工具包括：直方圖、因果分析圖和帕累托圖

4、因果分析圖的結(jié)構(gòu)由特性、要因和枝干三部分組成。

5、風險控制是為了最大限度地降低風險事故發(fā)生的概率和減少損失幅度而采取的風險處置技術(shù)。

三、作圖

風險監(jiān)控過程圖

四、簡答及論述

1、項目風險監(jiān)控行動過程步驟：

（1）識別過程（2）評估問題（3）計劃行動（4）監(jiān)視進展

2、風險監(jiān)控的依據(jù)

（1）風險管理計劃（2）風險應(yīng)對計劃（3）項目溝通

（4）附加的風險識別和分析（5）項目評審

五、計算

見教材P161例7-1

第八章

一、選擇

1、風險時間是指產(chǎn)品從危害重恢復(fù)過來所需要的平均時間，本質(zhì)是一個數(shù)學(xué)期望值；風險成本與風險時間一樣也是個數(shù)學(xué)期望值，是指產(chǎn)品從危害中恢復(fù)過來所需要的平均成本。

2、一般對于某項活動時間的估計，最為常用的方法為三點法

3、確定每項活動成本最有效的方法是工作成本定額管理。

4、確定相應(yīng)項目的技術(shù)風險因子，通常從三方面考慮：硬件、軟件及服務(wù)。管理的、外在的、產(chǎn)品的和過程的是Ⅰ級因子；成熟度、質(zhì)量、復(fù)雜性、并行性等是Ⅱ級因子。

5、（1）硬件產(chǎn)品成熟度要素表示開發(fā)過程中風險出現(xiàn)的可能性，值越大，風險時間和風險成本就越高。

（2）硬件產(chǎn)品質(zhì)量要素是對生產(chǎn)率、可靠性和測試性的反向計算。生產(chǎn)可行性是作為生產(chǎn)產(chǎn)品的衡量指標，也可以作為產(chǎn)品質(zhì)量的測算指標；可靠性可作為產(chǎn)品開發(fā)過程中的檢修需

求量的衡量指標；測試性可以作為檢修失敗的測量。

（3）硬件產(chǎn)品復(fù)雜性要素是反向測量設(shè)計復(fù)雜性，直接測定設(shè)計的風險度。

（4）硬件產(chǎn)品的并行性表現(xiàn)在三個方面：產(chǎn)品開發(fā)任務(wù)的并行性，產(chǎn)品生產(chǎn)過程各項任務(wù)的并行性，產(chǎn)品開發(fā)任務(wù)和生產(chǎn)過程任務(wù)間的并行性；其中產(chǎn)品開發(fā)任務(wù)和生產(chǎn)過程任務(wù)間的并行性風險要大于前兩者。相互依賴程度為0時，并行性風險為0；相互依賴程度為0.5時，并行性風險為0.5；相互依賴程度為1時，并行性風險為1 。相互依賴程度越高，并行性風險越大。

（5）硬件生產(chǎn)過程成熟度要素是反向測量生產(chǎn)過程成熟度，直接測定生產(chǎn)工程的風險度。

（6）硬件生產(chǎn)過程質(zhì)量要素用來反向測定產(chǎn)品的功能外觀和環(huán)境要求是否在規(guī)定范圍之內(nèi)，同時直接測量在生產(chǎn)質(zhì)量方面的風險。

（7）硬件工藝復(fù)雜性要素是反向測量生產(chǎn)過程復(fù)雜度，直接測定生產(chǎn)過程的風險度。

6、基線時間的確定：首先根據(jù)WBS分解圖繪制出項目的網(wǎng)絡(luò)圖，當關(guān)鍵路線時間小于項目規(guī)劃時間的要求時，可以考慮適當調(diào)整項目規(guī)劃時間；若關(guān)鍵路線時間大于項目規(guī)劃時間的要求時，就必須采取一定方法進行網(wǎng)絡(luò)圖的優(yōu)化或者改變項目規(guī)劃時間的要求，以保證項目在科學(xué)的時間內(nèi)完成，這樣可以最終確定項目的基線時間。

二、填空

1、用兩個量度量項目的技術(shù)風險，即風險時間和風險成本

2、確定風險基線的主要工作是確定基準時間概算和基準成本概算

3、軟件產(chǎn)品開發(fā)過程的質(zhì)量是質(zhì)量問題的關(guān)鍵。

三、簡答及論述

1、技術(shù)風險管理過程

技術(shù)風險管理是人們對由于技術(shù)上的不足或缺陷等原因，給項目所帶來的危害、危險或潛在的意外損失進行規(guī)劃、識別、估計、評價、應(yīng)對和監(jiān)控的過程。技術(shù)風險管理是一個動態(tài)的、連續(xù)的閉路循環(huán)過程，它是對項目目標的主動控制。技術(shù)風險管理是一個動態(tài)的、連續(xù)的閉路循環(huán)過程，它主要包括：確定風險基線、風險識別、風險量化、風險控制4個步驟。

（一）確定風險基線可以分為以下步驟：

（1）建立項目的WBS （2）繪制項目或產(chǎn)品網(wǎng)絡(luò)圖（3）進行網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化

（4）確定基準時間概算（5）確定基準成本概算

（二）技術(shù)風險識別分為以下步驟：

（1）確立調(diào)查范圍 （2）確定配套的規(guī)范與文件（3）培訓(xùn)人員

（4）定義用戶的需求（5）確定風險因子

（三）風險量化的基本過程

（1）確定風險層次（2）選擇風險度量方法（3）建立風險模型

（4）計算風險量（5）估算應(yīng)急儲備

（四）技術(shù)風險控制過程

（1）進行風險分析 （2）提出風險應(yīng)對措施（3）評估風險措施的有效性

（4）提出最佳

監(jiān)控跟蹤辦法（5）報批執(zhí)行

第九章

一、選擇

1、職能制風險管理形式存在著項目凝聚力不夠、項目資源不夠集中等缺點。

2、矩陣式風險管理形式在項目較多、結(jié)構(gòu)工藝復(fù)雜、小批量生產(chǎn)時尤其適用。

3、項目風險管理形式是項目管理的一種最理想的風險管理形式。

4、美國一些大型企業(yè)在風險管理中往往采用矩陣式風險管理形式。

5、P209表9-1 項目群風險管理組織機構(gòu)的幾種形式都有各自的優(yōu)缺點：

決定項目群風險管理組織形勢的主要因素

直線式 職能式 矩陣式 項目式

技術(shù)復(fù)雜度 低 一般 高 一般

技術(shù)創(chuàng)新度 低 一般 一般 高

項目不確定性 很低 低 高 高

項目群規(guī)模 小 一般 大 一般

項目藕合程度 低 一般 高 一般

持續(xù)時間 短 短 中等 長

二、填空

1、項目群風險管理就是指項目集群的風險管理

2、項目風險耦合表格作為輔助的識別工具

3、還可以用項目風險耦合表格作為輔助的識別工具

4、項目群的風險評價有自己特有的分析評價方法與工具，常見的有兩種即多層次風險因子專家評判法和項目群風險蒙特卡羅仿真法。

5、多層次風險因子專家評判法具有操作性強、客觀準確的特點。

6、蒙特卡羅方法也稱為隨機模擬方法或隨機抽樣技術(shù)。

三、簡答及論述

1、項目群風險管理的應(yīng)用范圍

（1）一個企業(yè)同時有若干個開發(fā)項目，出于組織、費用和效率等的考慮，可為這些項目設(shè)立共同的風險管理組織，對各個項目的風險進行集中管理。

（2）一些大型復(fù)雜項目，含有若干個相對獨立的子項目，這些項目之間有著錯綜復(fù)雜的，包括進度、費用、組織、質(zhì)量等方面的互動關(guān)系，在這些項目的管理中，風險的產(chǎn)生和發(fā)展會相互影響、相互制約。

（3）在一些合同管理中，甲方必須對眾多乙方項目的風險管理進行監(jiān)視、控制和協(xié)調(diào)。

（4）在職能型項目管理組織中，負責風險管理的職能部門管理著一定數(shù)量的，存在著相互依存關(guān)系的項目。

2、項目群風險規(guī)劃依據(jù)和因素

（1）項目群風險管理所處的內(nèi)外環(huán)境

（2）項目管理組織及個人所經(jīng)歷和積累的風險管理經(jīng)驗及實踐

（3）承包方及業(yè)主對項目群中風險危害的敏感程度及可承受能力

（4）可獲取的項目風險管理數(shù)據(jù)及管理系統(tǒng)情況

（5）項目群風險管理的歷史實踐及歷史數(shù)據(jù)

3、項目群風險估計內(nèi)容

（1）風險事件發(fā)生的可能性大小

（2）風險事件發(fā)生可能的結(jié)果范圍和危害程度

（3）預(yù)期發(fā)生的時間

（4）由風險因素所產(chǎn)生風險事件的發(fā)生頻率

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